Krypto-Investitionsgutachten Abra wird von der SEC in Rechnung gestellt

Krypto-Investitionsgutachten Abra wird von der SEC in Rechnung gestellt, stimmt der Zahlung von 150.000 $ zu

Im Fadenkreuz des SEC landen
Robinhood-ähnlicher Handel

Die U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) beauftragte Abra zusammen mit seinem auf den Philippinen ansässigen Partner Plutus Tech, seinen Kunden Wertpapier-Swaps anzubieten, laut ihrer jüngsten Pressemitteilung.

Das Unternehmen gab die Anschuldigungen des Wachhundes weder zu noch dementierte es sie, stimmte aber einem Vergleich durch Zahlung bei Bitcoin Evolution von 150.000 Dollar zu. Abra musste die gleiche Strafe an die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) zahlen, die parallel dazu eine Durchsetzungsklage gegen das Unternehmen einreichte.

Im Fadenkreuz des SEC landen

Die SEC behauptet, dass Abra nicht die notwendigen Schritte unternommen habe, um herauszufinden, ob Kleinanleger, die die App nutzten, als „geeignete Vertragsteilnehmer“ betrachtet werden könnten:

Die Anordnung der SEC stellt fest, dass Abra und Plutus Technologies gegen die Bestimmungen des Bundes-Wertpapiergesetzes verstoßen haben, die nicht registrierte Angebote und Verkäufe von wertpapierbasierten Swaps betreffen und vorschreiben, dass bestimmte Swap-Transaktionen an einer registrierten nationalen Börse stattfinden müssen.

Nachdem Abra mit den Mitarbeitern der Behörde zusammengearbeitet hatte, beschränkte sie im Mai 2019 ihre Dienstleistungen nur auf nicht-amerikanische Investoren.

Die SEC stellte jedoch fest, dass die in Kalifornien ansässigen Mitarbeiter des Unternehmens persönlich Benutzer überprüften, die mit synthetischen Aktien und ETFs handeln konnten.

Im Juni letzten Jahres gab Abra bekannt, dass seine Nutzer aufgrund einer behördlichen Überprüfung nicht mehr in der Lage waren, eine Reihe von digitalen Vermögenswerten zu halten.

Robinhood-ähnlicher Handel

Wie Kraken’s Chief Legal Officer Marco Santori erklärte, ist dieser Fall besonders interessant, weil Abra einen Robinhood-ähnlichen Wertpapierhandel erlaubte.

Anstatt mit tatsächlichen Aktien zu handeln, wurden den Nutzern synthetische Exponierungen gegenüber diesen angeboten.

Die SEC glaubt, dass diese Swaps dazu benutzt wurden, im Wesentlichen auf diese Aktien bei Bitcoin Evolution zu setzen, was nach Santoris Ansicht genau das ist, was die meisten Robinhood-Nutzer tun.